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合規(guī)管理體系(ISO 37301)
ISO37301:2021合規(guī)管理體系認證標準于2021年4月發(fā)布實施,對于全球以及中國廣大企業(yè)的合規(guī)管理來說具有里程碑式的意義。
該標準是在ISO19600:2014合規(guī)管理體系指南的基礎上進行的修改和完善,為當前全球愈來愈嚴酷的經(jīng)營環(huán)境下運營的廣大企業(yè)提供了合規(guī)管理方面的指南,同時也為企業(yè)證明自己的合規(guī)管理水平提供了依據(jù),對企業(yè)主要有以下三個方面的意義和作用:
ISO37301:2021《合規(guī)管理體系要求及使用指南》匯集了國際上被廣泛認可的合規(guī)管理理論和最佳實踐,通過采用ISO的管理體系方法來管理合規(guī)問題。
按照ISO19600建立和完善合規(guī)管理體系可以幫助企業(yè)在短時間內(nèi)提升管理水平,使企業(yè)能夠更好地防范合規(guī)風險。
ISO37301:2021不同ISO19600:2014,它是一個認證標準。按照ISO37301:2021標準要求建立合規(guī)管理體系,通過第三方認證,并獲得合規(guī)管理體系認證證書,可以證明企業(yè)擁有完善的合規(guī)管理體系并且運行有效,以達到盡職免責的作用。
企業(yè)如果能夠按照ISO37301:2021建立和運行合規(guī)管理體系認證,就可以使公司相關(guān)崗位人員明白合規(guī)管理的一些基本要求和原則,并通過培訓和體系的內(nèi)審活動使其得到訓練,從而具備配合執(zhí)法檢查或調(diào)查的一定經(jīng)驗和能力,不至于手忙腳亂,表現(xiàn)出不配合的態(tài)度或做出一些盲目對抗的舉動,被監(jiān)管機構(gòu)加重處罰。
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